Ziel und Zweck eines Internen Audits
Interne Audits dienen der Selbstüberprüfung unserer Einrichtung. Mit Hilfe von Interviews und Fragebögen werden die Mitarbeiter zu qualitätsrelevanten Abläufen in unserem Unternehmen befragt. Ziel ist es, zu überprüfen, inwieweit sich die Mitarbeiter in der täglichen Praxis an die schon erarbeiteten und festgelegten Standards halten.
Weitere Ziele eines internen Audits:
- Die Qualität unserer Produkte soll verbessert werden
- Die Effizienz unserer Prozesse soll verbessert werden
- Die Einhaltung eingeführter Maßnahmen soll ermittelt werden
- Schwachstellen können ermittelt und Maßnahmen getroffen werden
- Risiken können ermittelt und minimiert bzw. eliminiert werden
- Schnittstellen zwischen den Abteilungen können erkannt und definiert werden
- Die Einhaltung vorgeschriebener Arbeitsschutzmaßnahmen soll ermittelt werden
- Die Einhaltung vorgeschriebener Umweltschutzmaßnahmen soll ermittelt werden
Grundsatz bei einem internen Audit
Interne Audits überprüfen das QM-System der Müller Apparatebau GmbH und dienen nicht zur Überprüfung einzelner Mitarbeiter
Für wen gilt die Anweisung
QM-Beauftragter
Prozess- und Risikoverantwortung
- Geschäftsführung
- QM-Beauftragter
Chancen und Risiken des Prozesses
Chancen
- Schwachstellen können erkannt und verbessert werden
- Prozesse können kontinuierlich verbessert werden
- Mitarbeiter können in den KVP miteinbezogen werden, indem Verbesserungsvorschläge der Mitarbeiter mitaufgenommen werden
Risiken
- Aus erkannten Schwachstellen werden keine Maßnahmen abgeleitet
- Geplante Maßnahmen werden nicht umgesetzt
- ineffektives Überwachen der Auditprogrammergebnisse
Mitgeltende Unterlagen
- Auditprogramm
- Auditplan
- Auditchecklisten und Auditfragebögen
- Auditprotokoll
- Maßnahmeplan
Unterlagen liegen auf:
Q:\01 QM-System\Interne Audits
Ablauf
Ein internes Audit gliedert sich in drei Schritten:
Planung
Anlässe für ein Audit
- Das Audit ist regulär im Audit-Rahmenplan eingeplant
- Es gibt hinreichende Anzeichen für ein Qualitätsproblem in dem zu prüfenden Funktionsbereich
- Die Abläufe im Funktionsbereich wurden grundlegend geändert. Es ist unklar, wie sich die Umstrukturierung auf die Qualität auswirkt
- Die Abläufe des Funktionsbereichs liegen deutlich unter den Anforderungen der Norm
Allgemeine Voraussetzungen
Die Müller Apparatebau GmbH erstellt einen Audit-Rahmenplan. In diesem stellen wir zusammen, welche Funktionsbereiche und welche Abläufe im kommenden Jahr überprüft werden sollen.
Die Müller Apparatebau GmbH erstellt Checklisten und Fragebögen, mit denen sich die Funktionsbereiche überprüfen lassen
Der zu überprüfende Funktionsbereich wird zwei Wochen vor dem Audit schriftlich über die anstehende Prüfung informiert, außerdem wird das Auditprogramm im Unternehmenswiki der Müller Apparatebau GmbH für alle Mitarbeiter veröffentlicht
Personelle Voraussetzungen
Verantwortlich für die Planung, Durchführung, Berichterstattung und Dokumentation ist der QM-Beauftragte.
Der Prüfer ist unparteiisch bzgl. des zu überprüfenden Bereiches (Leiter der Fertigung darf kein Audit in der Abteilung Fertigung durchführen).
Durchführung
- Begehung des Funktionsbereiches
- Anhand der Fragebögen und Checklisten überprüft der QM-Beauftragte den Funktionsbereich oder den Ablauf
- Die Ergebnisse werden in den Auditprotokollen festgehalten
Nachbereitung
- Der QB führt ein Abschlussgespräch durch und stellt den Mitarbeitern die ggf. vorläufigen Ergebnisse des Audits vor. Die Mitarbeiter erhalten die Möglichkeit, Fragen zu stellen oder zu einzelnen Punkten Stellung zu nehmen.
- Der QB erstellt einen Abschlussbericht. Sinn und Zweck dieses Auditberichts ist die Herausstellung der Stärken und Schwächen in den Funktionsbereichen. Wobei naturgemäß ein größerer Schwerpunkt auf die Defizite gelegt wird. Im Auditbericht selbst werden dann aber auch Vorschläge, Vorbeuge- und Korrekturmaßnahmen dokumentiert.
- Der Auditbericht wird unter Auditberichte abgespeichert und dient als Input für die jährlich durchgeführte Managementbewertung.
- Der geprüfte Bereich hat nun die Aufgabe, die vorgeschlagenen Verbesserungen durchzuführen oder alternative Maßnahmen zu nennen. Sobald die ggf. vorhandenen Qualitätsmängel beseitigt sind, werden der QB und die Geschäftsleitung darüber informiert.
- Gute Ergebnisse werden ausdrücklich durch die Geschäftsleitung gelobt, da sonst die Gefahr der Entmutigung unter den Mitarbeitern besteht.
